2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)(3)”供考生參考,更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注新東方職上基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或搜索“職上金融人”微信。
證券投資基金的監(jiān)管
證券投資基金的監(jiān)管屬于教材第四章(證券投資基金監(jiān)管)的內(nèi)容,考綱要求掌握本章內(nèi)容。
概念解析
1.廣義的監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。
2.狹義的基金監(jiān)管,一般專指行政監(jiān)管,即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
3.監(jiān)管的特征:監(jiān)管內(nèi)容全面性;監(jiān)管對(duì)象廣泛性;監(jiān)管時(shí)間連續(xù)性;監(jiān)管主體及其權(quán)限法定性;監(jiān)管活動(dòng)強(qiáng)制性。
4.監(jiān)管的原則:保護(hù)投資人利益原則;適度監(jiān)管原則;高效監(jiān)管原則;依法監(jiān)管原則;審慎監(jiān)管原則;公開、公平、公正監(jiān)管原則。
習(xí)題精選
1.基金行政監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有全面性,以下不屬于行政監(jiān)管范圍的是( )。
A.基金機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資決策的正確性
B.各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止
C.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為
D.為基金機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所
參考答案:A
參考解析:監(jiān)管內(nèi)容具有全面性,不僅涉及各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止,基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為,基金機(jī)構(gòu)的活動(dòng)規(guī)則,而且還涉及基金市場其他諸多方面的監(jiān)管。
2.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及( )對(duì)基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理
A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B.審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)
D.社會(huì)力量
參考答案:D
參考解析:廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)管或管理。
3.政府基金監(jiān)管的特征不包括( )。
A.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性
B.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
C.監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性
D.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性
參考答案:C
參考解析:政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有以下特征:監(jiān)管內(nèi)容具有全面性、監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性、監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性、監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性、監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。
【每天2小時(shí),30天快速取證】2018年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |