2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》高頻考點(7)”供考生參考，更多內(nèi)容請關(guān)注新東方職上基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或搜索“職上金融人”微信。

　　非公募基金監(jiān)管

　　非公募基金的監(jiān)管屬于教材第四章(證券投資基金的監(jiān)管)中內(nèi)容，考綱要求掌握非公開募集基金管理人登記事宜、對非公開募集基金募集的監(jiān)管。

　　概念解析

　　一、登記制度：向中國基金業(yè)協(xié)會登記。

　　二、募集方式：自行募集和委托募集

　　三、募集對象：向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　(1)合格投資者：具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力;投資于單只私募基金的金額不低于100萬元;

　?、賳挝唬簝糍Y產(chǎn)不低于1000萬元

　　②個人：金融資產(chǎn)不低于300萬元或最近3年個人年均收入不低于50萬元

　　(2)特殊合格投資者

　?、偕鐣Ｕ匣?、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;④證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者;

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募管理人或銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

　　符合①②④項規(guī)定的不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

　　四、推介方式：非公開方式

　　非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。

　　習(xí)題精選

　　1、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，符合私募基金募集方式的是()。

　　A.私募基金募集機構(gòu)柜臺擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁，供客戶取閱

　　B.私募基金募集機構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說明書，投資人可以通過網(wǎng)站進行查閱

　　C.在私募基金募集機構(gòu)某網(wǎng)點外的LED屏幕滾動播放私募基金信息

　　D.私募基金募集機構(gòu)組織產(chǎn)品推介會，參會人均經(jīng)過身份確認(rèn)

　　答案.D

　　1、對于非公開募集基金的推介，以下合規(guī)的是()。

　　A.參加行業(yè)高端研討會，擇機推介公司基金產(chǎn)品

　　B.發(fā)動全體員工邀請有意向的投資人，來公司聽關(guān)于產(chǎn)品的講座，人數(shù)不超過200人

　　C.邀請三五個已經(jīng)購買過私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客，擇機討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品

　　D.通過微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息，并同時提示投資風(fēng)險

　　2、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是()。

　　A、投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

　　B、具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

　　C、具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

　　D、達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

　　答案.B

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