如何才能在金融市場(chǎng)站穩(wěn)，自然是將基金從業(yè)證書拿下了。2018年基金從業(yè)資格考試11月份統(tǒng)考，你準(zhǔn)備好了嗎?新東方職上網(wǎng)小編為大家收集整理了基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考點(diǎn)：盡職調(diào)查概述，快來(lái)學(xué)習(xí)吧!

　　知識(shí)點(diǎn)：募集方式和流程★★★

　　(一)募集方式

　　1.自行募集和委托募集

　　自行募集是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金;委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

　　(1)自行募集

　　不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。

　　采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

　　請(qǐng)投資者閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書，簽字確認(rèn)。

　　(2)委托募集

　　代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

　　2.公開(kāi)募集和非公開(kāi)募集

　　(二)募集流程與主要資料

　　1.募集流程

　　(1)募集籌備期：撰寫私募備忘錄;會(huì)晤潛在投資者

　　(2)基金路演期：分發(fā)私募備忘錄;準(zhǔn)備募集推介資料;準(zhǔn)備基金條款書;舉行線下定向路演活動(dòng)

　　(3)投資者確認(rèn)：展開(kāi)(反向)盡職調(diào)查、提供(反向)盡職調(diào)查資料;基金投資談判

　　(4)協(xié)議簽署及出資：履行募集合規(guī)程序;簽署基金合同和附屬文件

　　目前，我國(guó)要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序包括：特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)(非強(qiáng)制)等步驟。

　　2.募集所需主要資料

　　(1)私募備忘錄(PPM)

　　私募備忘錄是基金管理人撰寫的說(shuō)明自身優(yōu)勢(shì)和投資計(jì)劃的文件。

　　(2)募集推介資料

　　重點(diǎn)描述募集中基金的基本情況。

　　(3)(反向)盡職調(diào)查資料

　　(反向)盡職調(diào)查資料是根據(jù)基金投資者需求由基金管理人準(zhǔn)備和提供的關(guān)于基金管理人的一系列說(shuō)明資料。

　　(4)基金條款書

　　①經(jīng)營(yíng)/投資范圍條款

　?、谶\(yùn)營(yíng)成本條款

　　管理費(fèi)

　?、劾麧?rùn)分配條款

　　包括收益分配方式、門檻收益率、追趕方式、業(yè)績(jī)報(bào)酬比例、回?fù)軝C(jī)制等內(nèi)容。

　　④資金承諾

　?、堇U款安排

　　⑥退出與份額轉(zhuǎn)讓

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