2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)突破第二十章(基金的信息披露)，共五節(jié)。

　　重點(diǎn)突破一：基金信息披露

　　1.基金信息披露的內(nèi)容

　　(1)基金招募說明書。

　　(2)基金合同。

　　(3)基金托管協(xié)議。

　　(4)基金份額發(fā)售公告。

　　(5)基金募集情況。

　　(6)基金合同生效公告。

　　(7)基金份額上市交易公告書。

　　(8)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。

　　(9)基金份額申購、贖回價格。

　　(10)基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告。

　　(11)臨時報告。

　　(12)基金份額持有人大會決議。

　　(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動。

　　(14)涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。

　　(15)澄清公告。

　　(16)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　2.基金信息披露的禁止行為

　　(1)對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測。

　　(2)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

　　(3)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　(4)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。

　　(5)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。

　　(6)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　重點(diǎn)突破二：基金當(dāng)事人的信息披露

　　1.基金份額持有人：

　　當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額l0%以上的持有人有權(quán)自行召集，并報中國證監(jiān)會備案。

　　2.基金托管人：

　　(1)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

　　(2)對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。

　　(3)在基金半年度報告及年度報告中出具托管人報告，對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)以及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出說明。

　　(4)重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

　　(5)托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　(6)基金托管人職責(zé)終止時，應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

　　3.基金管理人：

　　(1)向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請材料。

　　(2)在基金合同生效的次日，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　(3)開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　(4)基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。

　　(5)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　(6)在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

　　(7)當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

　　(8)當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清，將有關(guān)情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所。

　　(9)管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。會議召開后，應(yīng)將持有人大會決定的事項(xiàng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案，并予公告。

　　(10)基金管理人職責(zé)終止時，應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

　　(11)對管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資的事項(xiàng)，基金管理人也應(yīng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

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