“2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第十三章重點(1)”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
重點突破一:合規(guī)管理的目標和原則
合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則包括:(1)立法機關(guān)和中國證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;(2)中國基金業(yè)協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等;(3)公司章程、企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。
目標:建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系,實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理,促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè),確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。
基本原則:(1)客觀性原則;(2)獨立性原則;(3)專業(yè)性原則;(4)公正性原則;(5)協(xié)調(diào)性原則。
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