2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》第十二章要點(3)

2019-09-13 09:03:00        來源：網絡

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　　重點突破三：內部控制的三目標和五原則

       1，內部控制的目標

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　　(1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營理念。

　　(2)防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　(3)確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時。

　　2.內部控制的原則：(1)成本效益原則。(2)獨立性原則。(3)有效性原則。(4)相互制約原則。(5)健全性原則。


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