奮斗令我們的生活充滿生機(jī)，責(zé)任讓我們的生命充滿意義，常伴困境，說明你在進(jìn)步，常有壓力，說明你有目標(biāo)。基金從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中，考生們要認(rèn)真努力，不要輕易放棄。

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　　基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性2

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識(shí)點(diǎn)屬于《基金法律法規(guī)》第二十二章-基金銷售行為規(guī)范及信息管理

　　【知識(shí)點(diǎn)】基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性

　　基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性

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　　二、 基金銷售渠道審慎調(diào)查

　　具體包括以下四個(gè)方面：

　　1、 基金代銷機(jī)構(gòu)通過對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠(chéng)信狀況、經(jīng)營(yíng)管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況。

　　2、 基金管理人通過對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金代銷機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺(tái)建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷能力。

　　3、 基金銷售機(jī)構(gòu)在研究和執(zhí)行對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評(píng)價(jià)的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確，并且有合理的理論依據(jù)。

　　4、 開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進(jìn)行;接受被調(diào)查方提供的非公開信息使用的，必須對(duì)信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別。

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