2020年基金法律法規(guī)知識點：基金銷售適用性與投資者適當性7
2020-03-03 18:20:30 來源：網絡
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【內容導航】：
基金銷售適用性與投資者適當性7
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《基金法律法規(guī)》第二十二章-基金銷售行為規(guī)范及信息管理
【知識點】基金銷售適用性與投資者適當性
基金銷售適用性與投資者適當性
六、 投資者與基金產品或者服務的風險匹配
(一)基金募集機構要根據普通投資者風險承受能力和基金產品或者服務的風險等級建立以下適當性匹配原則：
1. C1型(含最低風險承受能力類別)普通投資者可以購買R1級基金產品或者服務;
2. C2型普通投資者可以購買R2級及以下風險等級的基金產品或者服務;
3. C3型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產品或者服務;
4. C4型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產品或者服務;
5. C5型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產品或者服務。
(二)基金募集機構向投資者銷售基金產品或者服務時，禁止出現以下行為：
1. 向不符合準入要求的投資者銷售基金產品或者服務;
2. 向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的判斷;
3. 向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的基金產品或者服務;
4. 向普通投資者主動推介不符合其投資目標的基金產品或者服務;
5. 向風險承受能力最低類別的普通投資者銷售風險等級高于其風險承受能力的基金產品或者服務;
6. 其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。
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