2021基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試范圍：第二章

2021-01-20 18:34:53        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　2021年基金從業(yè)《法律法規(guī)》第2章考試范圍參考考試大綱，第二章共5小節(jié)內(nèi)容。

第二章 證券投資基金概述

第一節(jié)
證券投資基金的概念和特點(diǎn)

了解證券投資基金的概念和在其他國家和地區(qū)的名稱

掌握證券投資基金的基本特點(diǎn)

理解證券投資基金與其他金融工具的比較

第二節(jié)
證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集、投資管理、托管、登記、估值和會計(jì)核算、信息披露等

理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系

第三節(jié)
證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式

掌握信托法基本原理、信托的特征和功能

掌握信托主體、信托財(cái)產(chǎn)的基本內(nèi)容

掌握受托人的信義義務(wù)、受托責(zé)任的基本內(nèi)容

理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別

第四節(jié)
證券投資基金的起源與發(fā)展

了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點(diǎn)

第五節(jié)
了解我國證券投資基金發(fā)展的五個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品

我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

第六節(jié)
證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

理解基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、對證券市場的作用

了解基金對完善金融體系和社會保障體系的作用、對推動(dòng)社會責(zé)任投資的作用

　　基金從業(yè)考試大綱分為三個(gè)能力等級，是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求：

　　(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

　　(二)理解：考生須對該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識。

　　(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識。

　　考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。


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