基金從業(yè)考試科目一和科目二內(nèi)容可以通過考試大綱進行區(qū)分，考試大綱包括各科目的考試要求、考試范圍、知識點掌握要求等內(nèi)容。

　　基金從業(yè)資格考試舊版大綱是2020年修訂版大綱，2020年11月統(tǒng)考啟用，預計2021年繼續(xù)沿用。

　　基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》教材是《證券投資基金》上、下兩冊，因此《基金法律法規(guī)》章節(jié)分布在兩本教材中。

2021年基金從業(yè)資格考試預約報名入口：

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　　基金法律法規(guī)考試章節(jié)內(nèi)容(2020年11月起)

　　第一章.金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

　　第一節(jié) 居民理財與金融市場

　　第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

　　第三節(jié) 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況

　　第四節(jié) .投資基金簡介

　　第二章 證券投資基金概述

　　第一節(jié) 證券投資基金的概念和特點

　　第兒節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體

　　第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式

　　第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展

　　第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

　　第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

　　第三章 證券投資基金的類型

　　第一節(jié) 證券投資基金分類概述

　　第2-5節(jié) 基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

　　第6-8、10節(jié) 特殊的證券投資基金類別：避險策略基金、ETF、QDII、基金中基金

　　第四章 證券投資基金的監(jiān)管

　　第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

　　第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和自律組織

　　第三節(jié) 對基金機構的監(jiān)管

　　第四節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管

　　第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管

　　第五章 基金職業(yè)道德德

　　第一節(jié) 道德與職業(yè)道

　　第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范

　　第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

　　第十六章 基金的募集、交易與登記

　　第一節(jié) 基金的募集與認購

　　第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回

　　第三節(jié) 基金的登記

　　第二十章 基金的信息披露

　　第一節(jié) 基金信息披露概述

　　第二節(jié) 基金主要當事人的信息披露義

　　第三節(jié) 基金募集信息披露

　　第四節(jié) 基金運作信息披露

　　第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露

　　第二十一章 基金客戶和銷售機構

　　第一節(jié) 基金客戶的分類

　　第二節(jié) 基金銷售機構

　　第三節(jié) 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略

　　第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

　　第一節(jié) 基金銷售機構人員行為規(guī)范

　　第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范

　　第三節(jié) 基金銷售費用規(guī)范

　　第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當性

　　第五節(jié) 基金銷售信息管理

　　第六節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范

　　第二十三章 基金客戶服務

　　第一節(jié) 客戶服務概述

　　第二節(jié) 客戶服務流程

　　第三節(jié) 投資者保護工作

　　第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理

　　第一節(jié) 治理結構

　　第二節(jié) 組織架構

　　第三節(jié) 風險管理

　　第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制

　　第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標和原則

　　第二節(jié) 內(nèi)部控制機制

　　第三節(jié) 內(nèi)部控制制度

　　第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

　　第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理

　　第一節(jié) 合規(guī)管理概述

　　第二節(jié) 合規(guī)管理機構設置

　　第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容

　　第四節(jié) 合規(guī)風險

　　其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：

　　1、《中華人民共和國信托法》(2001國家主席令第50號);

　　2、《中華人民共和國證券投資基金法》(2015國家主席令第71號);

　　3、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》(中國證監(jiān)會令第139號);

　　4、《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(中國證監(jiān)會令第145號);

　　5、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(中國證監(jiān)會令第166號);

　　6、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》(中國證監(jiān)會令第172號);

　　7、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(中國證監(jiān)會令第175號);

　　8、關于印發(fā)《全國法院民商事審判工作會議紀要》的通知(法[2019]254號);

　　9、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)[2014]1號);

　　10、《私募投資基金信息披露管理辦法》(中基協(xié)字[2016]21號);

　　11、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(中基協(xié)字[2016]23號);

　　12、《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法》(中基協(xié)字[2017]21號);

　　13、《基金經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》(中基協(xié)字[2020]30號)。

　　證券投資基金基礎知識考試章節(jié)內(nèi)容(2020年11月起)

　　第六章 投資管理基礎

　　第一節(jié) 財務報表

　　第二節(jié) 財務報表分析

　　第三節(jié) 貨幣的時間價值與利率

　　第四節(jié) 常用描述性統(tǒng)計概念

　　第七章 權益投資

　　第一節(jié) 資本結構

　　第二節(jié) 權益類證券

　　第三節(jié) 股票分析方法

　　第四節(jié) 股票估值方法

　　第八章 固定收益投資

　　第一節(jié) 債券與債券市場

　　第二節(jié) 債券價值分析

　　第三節(jié) 貨幣市場工具

　　第九章 衍生工具

　　第一節(jié) 衍生工具概述

　　第二節(jié) 遠期合約和期貨合約

　　第三節(jié) 期權合約

　　第四節(jié) 互換合約

　　第十章 另類投資

　　第一節(jié) 另類投資概述

　　第二節(jié) 私募股權投資

　　第三節(jié) 不動產(chǎn)投資

　　第四節(jié) 大宗商品投資

　　第十一章 投資者需求與投資管理流程

　　第一節(jié) 投資管理流程

　　第二節(jié) 投資者類型和特征

　　第三節(jié) 投資者需求和投資政策說明書

　　第四節(jié) 基金公司投資管理架構

　　第十二章 投資組合管理

　　第一節(jié) 現(xiàn)代投資組合理論

　　第二節(jié) 資本市場理論

　　第三節(jié) 被動投資和主動投資

　　第四節(jié) 資產(chǎn)配置和投資組合構建

　　第十三章 投資交易管理

　　第一節(jié) 證券市場的交易機制

　　第二節(jié) 交易執(zhí)行

　　第三節(jié) 基金公司投資交易管理

　　第十四章 投資風險的管理與控制

　　第一節(jié) 投資風險的類型

　　第二節(jié) 投資風險的測量

　　第三節(jié) 不同類型基金的風險管理

　　第十五章 基金業(yè)績評價

　　第一節(jié) 基金業(yè)績評價概述

　　第二節(jié) 絕對收益與相對收益

　　第三節(jié) 業(yè)績歸因

　　第四節(jié) 基金主動管理能力分析

　　第五節(jié) 基金業(yè)績評價業(yè)務體系

　　第六節(jié) 全球投資業(yè)績標準

　　第十七章 基金的投資交易與結算

　　第一節(jié) 基金參與證券交易所二級市場的交易與結算

　　第二節(jié) 銀行間債券市場的交易與結算

　　第三節(jié) 海外證券市場投資的交易與結算

　　第十八章 基金估值、費用與會計核算

　　第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值

　　第二節(jié) 基金費用

　　第三節(jié) 基金會計核算

　　第四節(jié) 基金財務會計報告分析

　　第十九章 基金的利潤分配與稅收

　　第一節(jié) 基金利潤及利潤分配

　　第二節(jié) 基金稅收

　　第二十七章 基金國際化的發(fā)展概況

　　第一節(jié) 海外市場發(fā)展

　　第二節(jié) 中國基金國際化發(fā)展