基金從業(yè)考試《私募股權投資》每日一練(9月27日)
2019-09-27 08:48:00 來源：網絡
【單選題】依據《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見(試行)》，證券公司參與的區(qū)域性市場應當符臺的條件中，以下說法錯誤的是()。基金從業(yè)資格考試時間
A、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應當業(yè)務獨立，治理結構健全，運作規(guī)范：公司股東(大)會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關信息據披露義務
B、區(qū)域性市場已經明確登記結算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結算事宜由區(qū)域性市場依據市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構負責。負責登記結算的機構應當誠實守信，具備相應的專業(yè)自能力，建立健全風險管理制度，保證權益持有人名冊和登記過戶記錄真實、往確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。
C、區(qū)域性市場經所在地省級人民政府批準設立
D、區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經建立健全的管理制度和業(yè)務規(guī)則，可以不通過區(qū)域性市場經營場所和網站公示。區(qū)域性市場已經采取有效的投資者臺法權益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應急處理機制。發(fā)觀風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府。
【正確答案】C
解析：依據《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見(試行)》。證券公司參與的區(qū)域性市場應當符臺的條件區(qū)域性市場經所在地省級人民政府批準設立。使用“交易所”宇樣的區(qū)域性市場。省級人民政府批準前已征求聯(lián)席會議意見。
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