2021基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(8月27日)

2021-08-27 07:37:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1.關(guān)于基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價，下列說法正確的是(　)。

　　A.基金銷售機構(gòu)應當在投資人首次開立基金交易賬戶或首次購買基金產(chǎn)品前對其風險承受能力進行調(diào)查評價

　　B.對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的投資人，基金銷售機構(gòu)可以不再對其進行風險調(diào)查

　　C.對放棄接受調(diào)查的基金投資人，基金銷售機構(gòu)應尊重其隱私，默認為其承受能力較強

　　D.對于投資人主動認購或申購風險超越其承受能力的基金產(chǎn)品的，基金銷售機構(gòu)應當予以拒絕

　　『正確答案』A

　　『答案解析』對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的投資人，基金銷售機構(gòu)應當追溯調(diào)查。對放棄接受調(diào)查的基金投資人，基金銷售機構(gòu)應通過其他合理的規(guī)則或方法評價投資人的風險承受能力，對于投資人主動認購或申購風險超越其承受能力的基金產(chǎn)品的，銷售機構(gòu)應在其認購或申購時進行風險確認，并在銷售業(yè)務信息管理平臺上記錄其確認信息。


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    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
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  • 劉暢
    金融培訓專家

    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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