1.多選題

　　依照《證券法》的規(guī)定，下列情形屬于操縱市場行為的有(　)。

　　A、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B、通過單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣、操縱證券交易價格

　　C、以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D、以內(nèi)幕信息進(jìn)行證券買賣

　　【答案】ABC

　　【解析】本題中D選項為內(nèi)幕交易行為。

　　2. 單選題

　　某上市公司監(jiān)事會有5名監(jiān)事，其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表。監(jiān)事任期屆滿，該公司職工代表大會在選舉監(jiān)事時，認(rèn)為趙某、張某未能認(rèn)真履行職責(zé)，故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會成員。按照《證券法》的規(guī)定，該上市公司應(yīng)通過一定的方式將該信息予以披露，該信息披露的方式是(　)。

　　A、中期報告

　　B、季度報告

　　C、年度報告

　　D、臨時報告

　　【答案】D

　　【解析】公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;屬于重大事件，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送“臨時報告”，并予公告。

　　3.多選題

　　在上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)中，特定對象自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，該特定對象包括(　)。

　　A、上市公司控股股東

　　B、上市公司實際控制人

　　C、通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權(quán)的對象

　　D、取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12個月的對象

　　【答案】ABCD

　　【解析】以上四個選項表述均正確。

　　4. 多選題

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)行的公司債券上市交易后，下列情形中，證券交易所可以決定終止公司債券上市交易的有(　)。

　　A、公司有重大違法行為

　　B、公司最近2年連續(xù)虧損

　　C、未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實后果嚴(yán)重的

　　D、公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

　　【答案】CD

　　【解析】公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為，經(jīng)查后果嚴(yán)重;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，在限期內(nèi)未能消除;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)經(jīng)查后果嚴(yán)重;(5)公司最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)未能消除的。

　　5.多選題

　　上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因下列原因引起上市公司股份變動的，應(yīng)當(dāng)同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格，該原因包括(　)。

　　A、配股、送股

　　B、派息

　　C、分立

　　D、增發(fā)

　　【答案】ABCD

　　【解析】上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應(yīng)當(dāng)同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。

　　6.單選題

　　公司債券的期限為(　)以上。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、6年

　　【答案】A

　　【解析】公司債券的期限為1年以上。

　　7. 多選題

　　首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時，發(fā)行人和承銷商不得采取的行為包括(　)。

　　A、不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售

　　B、不得誘勸網(wǎng)下投資者抬高報價，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價和申購

　　C、不得以提供透支、回扣或者中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人收購股票

　　D、不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補償

　　【答案】ABCD

　　【解析】四個選項表述均正確。

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