第1題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照()的原則,與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排。
?、?公平
?、?公正
Ⅲ.合理
?、?自愿
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
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【答案解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十三條的規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則,與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排,可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用,也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。
第2題
我國(guó)證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則包括()。
?、?獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀
?、?謹(jǐn)慎客觀、公開透明
?、?公正公平、勤勉盡職
?、?獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則:獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。
第3題
下列關(guān)于申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中,錯(cuò)誤的有()。
Ⅰ.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
?、?品行端正,具有良好的職業(yè)道德
?、?具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷
Ⅳ.證券投資顧問可以同時(shí)注冊(cè)為證券分析師
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)通過了改革前證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;或者通過改革后專項(xiàng)業(yè)務(wù)資格考試。(2)被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用。(3)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的。(9)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第4題
下列關(guān)于對(duì)提供證券投資顧問服務(wù)的人員要求的說法中,正確的有()。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
?、?證券投資顧問可以同時(shí)注冊(cè)為證券分析師
Ⅲ.須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問
?、?證券投資顧問不能同時(shí)注冊(cè)為證券分析師
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【正確答案】A
【答案解析】《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定,向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
第5題
證券組合管理基本步驟包括()。
Ⅰ.確定證券投資政策
?、?進(jìn)行證券投資分析
Ⅲ.構(gòu)建證券投資組合
?、?投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券組合管理通常包括以下幾個(gè)基本步驟:(1)確定證券投資政策。(2)進(jìn)行證券投資分析。(3)構(gòu)建證券投資組合。(4)投資組合的修正。(5)投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估。
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