A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
【答案】 C
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【解析】 申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格。
12. 下列關(guān)于投資組合X、Y的相關(guān)系數(shù)的說(shuō)法中,正確的是( )。
A.一個(gè)只有兩種資產(chǎn)的投資組合,當(dāng)pXY=-1時(shí)兩種資產(chǎn)屬于完全負(fù)相關(guān)
B.一個(gè)只有兩種資產(chǎn)的投資組合,當(dāng)pXY=-1時(shí)兩種資產(chǎn)屬于正相關(guān)
C.一個(gè)只有兩種資產(chǎn)的投資組合,當(dāng)pXY=-1時(shí)兩種資產(chǎn)屬于不相關(guān)
D.一個(gè)只有兩種資產(chǎn)的投資組合,當(dāng)pXY=-1時(shí)兩種資產(chǎn)屬于完全正相關(guān)
【答案】 A
【解析】 當(dāng)pXY=1時(shí),投資組合X和Y完全正相關(guān);當(dāng)pXY=-1時(shí),投資組合X和Y完全負(fù)相關(guān);當(dāng)pXY=0時(shí),投資組合X和Y不相關(guān)。
13. 王先生希望5年后有50萬(wàn)元購(gòu)房款,若理財(cái)師推薦的理財(cái)產(chǎn)品收益率是6%,則他現(xiàn)在需要投入資金約為( )元。
A.367 800
B.373 629
C.410 000
D.435 630
【答案】 B
【解析】 復(fù)利現(xiàn)值的計(jì)算公式:PV=FV×(1+r)-t。式中,PV表示現(xiàn)值,F(xiàn)V表示終值,r表示利率,t表示時(shí)間。計(jì)算可得:PV=500 000×(1+6%)-5=373 629(元)。
14. 投資顧問(wèn)在制定客戶理財(cái)目標(biāo)過(guò)程中,如果計(jì)劃對(duì)已確定的投資目標(biāo)進(jìn)行改動(dòng),則需( )。
A.對(duì)客戶說(shuō)明
B.對(duì)客戶說(shuō)明并征得客戶同意
C.不能修改
D.自行修改
【答案】 B
【解析】 如果在制定投資方案的過(guò)程中,計(jì)劃對(duì)已確定的投資目標(biāo)進(jìn)行改動(dòng),必須對(duì)客戶說(shuō)明,并征得客戶同意。
15. 關(guān)于β系數(shù)的含義,下列說(shuō)法中正確的有( )。
?、?β系數(shù)絕對(duì)值越大,表明證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越弱
?、?β系數(shù)為曲線斜率,證券或組合的收益與市場(chǎng)指數(shù)收益呈曲線相關(guān)
?、?β系數(shù)為直線斜率,證券或組合的收益與市場(chǎng)指數(shù)收益呈線性相關(guān)
Ⅳ.β系數(shù)絕對(duì)值越大,表明證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】證券或組合的收益與市場(chǎng)指數(shù)收益呈線性相關(guān),β系數(shù)為直線斜率,反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性。β系數(shù)值絕對(duì)值越大,表明證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。
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