很多同學(xué)順利考下了證券從業(yè)證書,但是卻不清楚證券從業(yè)資格需不需要繼續(xù)教育!其實,同大多數(shù)證書一樣,證券從業(yè)資格也需要繼續(xù)教育。但是并不是所有人都需要進(jìn)行證券從業(yè)資格的繼續(xù)教育。那到底什么人需要繼續(xù)教育?如何參加繼續(xù)教育?沒有按時完成后續(xù)培訓(xùn)會有什么后果?小編就這些問題給大家整理了詳細(xì)的答案,來看看吧!
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口:
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哪些人應(yīng)該繼續(xù)教育?
已經(jīng)取得證券從業(yè)資格的自注冊第二年起,每年度應(yīng)完成不少于15個學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)。
后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、業(yè)務(wù)知識與專業(yè)技能等,從業(yè)人員(獲得證券執(zhí)業(yè)證書的人員)每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15學(xué)時的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),其中必修學(xué)時不少于10學(xué)時。
上文中我們知道有從業(yè)資格的人需要繼續(xù)教育,那什么才算有從業(yè)資格呢?
上文中的“注冊”是指考試通過之后正式在入職一家機(jī)構(gòu)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù),由機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員系統(tǒng)里注冊證券從業(yè)資格。
還沒有找到機(jī)構(gòu)注冊從業(yè)資格的要不要做后續(xù)培訓(xùn)?不需要。還沒有找到機(jī)構(gòu)注冊的,也就是還沒有從業(yè)資格證,不需要做后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。后續(xù)從業(yè)后機(jī)構(gòu)將安排補(bǔ)足課時后注冊。
注冊當(dāng)年需要完成15個學(xué)時的培訓(xùn)嗎?
不需要。證券業(yè)協(xié)會的通知里已說明:從業(yè)人員應(yīng)自注冊第二年起,按自然年度完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
比如說:2018年注冊的,當(dāng)年不需要做后續(xù)培訓(xùn),之后的一年開始完成每年15個學(xué)時就可以了。
那沒有按時完成繼續(xù)教育該怎么辦呢?
未按要求完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的,協(xié)會將采取“責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)”自律管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,給予“暫停執(zhí)業(yè)”或“注銷執(zhí)業(yè)證書” 紀(jì)律處分。
從業(yè)人員被處以“責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)”自律管理措施的,須接受協(xié)會組織的不少于6學(xué)時的懲戒培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守等。懲戒培訓(xùn)不計入后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時。
協(xié)會不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況,對抽查中發(fā)現(xiàn)弄虛作假的,可取消相應(yīng)學(xué)時認(rèn)定,并將加大對該從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)報送后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息的檢查力度。
后續(xù)培訓(xùn)的學(xué)習(xí)途徑有哪些?
(1)參加證券業(yè)協(xié)會舉辦的各期面授培訓(xùn)班;
(2)參加證券業(yè)協(xié)會遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)學(xué)習(xí),系統(tǒng)網(wǎng)址為http://training.sac.net.cn/cms/
(3)參加各會員單位、其他專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)(相關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識等)。
以上(1)(2)項涉及的培訓(xùn)學(xué)時由協(xié)會導(dǎo)入從業(yè)人員管理平臺,查詢到的培訓(xùn)學(xué)時與實際完成培訓(xùn)數(shù)量在時間上略有延遲;(3)項涉及的培訓(xùn)學(xué)時,會員單位需通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中培訓(xùn)管理欄目進(jìn)行申報,并通過附件上傳培訓(xùn)相關(guān)證明材料,如培訓(xùn)講師課件、簽到表等,協(xié)會審核通過后,可計入選修學(xué)時(每人每年度不超過3個學(xué)時)。
從業(yè)人員除參加協(xié)會組織的面授培訓(xùn)或遠(yuǎn)程培訓(xùn)以外,參與協(xié)會組織的面授或遠(yuǎn)程培訓(xùn)授課、參與證券從業(yè)資格考試命題審卷的,當(dāng)年度可豁免不超過5學(xué)時后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
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