“2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(6)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。
第1題、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
A、2 年
B、3 年
C、4 年
D、5 年
正確答案: B
【參考解析】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
第2題、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規(guī)范,投資顧問(wèn)是向()提供投資建設(shè),輔助投資者做出投資決策。
A、投資者
B、證券公司
C、證券交易所
D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案: A
【參考解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規(guī)范,投資顧問(wèn)是向投資者提供投資建議,輔助投資者做出投資決策。
第3題、能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是()。
A、逐日盯市制度
B、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
C、防火墻制度
D、保證金制度
正確答案: C
【參考解析】建立防火墻制度,能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
第4題、誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()。
A、1年
B、3年
C、5年
D、7年
正確答案: C
【參考解析】誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
第5題、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。
A、基金發(fā)起人
B、基金管理人
C、基金持有人
D、基金監(jiān)管人
正確答案: C
【參考解析】證券投資基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表
第6題、投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
A、10日
B、15日
C、20日
D、30日
正確答案: A
【參考解析】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
第7題、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告,報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A、日
B、月
C、季
D、年
正確答案: C
【參考解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告,報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第8題、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所)罰金得(。
A、2;1倍以上3倍以下
B、5;1倍以上5倍以下
C、3;2倍以上4倍以下
D、5;3倍以上10倍以下
正確答案: B
【參考解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條的規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
第9題、股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息,稱之為()。
A、現(xiàn)金股息
B、股票股息
C、財(cái)產(chǎn)股息
D、負(fù)債股息
正確答案: B
【參考解析】股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息,通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金派發(fā)給股東。
第10題、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況,并應(yīng)當(dāng)()核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
A、按月
B、按年
C、隨時(shí)
D、定期
正確答案: D
【參考解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況,并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
第11題、在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司,股東人數(shù)最多不能超過(guò)()。
A、30個(gè)
B、40個(gè)
C、50個(gè)
D、60個(gè)
正確答案: C
【參考解析】在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司,股東人數(shù)最多不能超過(guò)50個(gè),最少為1個(gè)。
第12題、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得從事的操縱市場(chǎng)行為不包括()。
A、以明示或默示的方式,約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券
B、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相同的交易
D、在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
正確答案: C
【參考解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為:(1)以明示或默示的方式,約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。
第13題、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。
A、[50%]
B、[70%]
C、[80%]
D、[100%]
正確答案: D
【參考解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
第14題、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、證券交易所
C、省級(jí)人民政府
D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案: A
【參考解析】證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第15題、交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的,在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議,我們稱之為()。
A、金融期貨合約
B、金融期權(quán)臺(tái)約
C、金融互換交易
D、權(quán)證
正確答案: A
【參考解析】金融期貨臺(tái)約指交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的,在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。
第16題、()是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。
A、社會(huì)公眾股
B、法人股
C、外資股
D、國(guó)家股
正確答案: D
【參考解析】這是國(guó)家股的定義。
第17題、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是()。
A、已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查,確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B、有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查,并同意出具此專業(yè)意見(jiàn)
C、已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù),有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異
D、指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)
正確答案: D
【參考解析】A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。
第18題、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。
A、[10% ]
B、[20% ]
C、[30% ]
D、[40% ]
正確答案: C
【參考解析】證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。
第19題、股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量()的,為發(fā)行失敗。
A、[30%]
B、[50%]
C、[70%]
D、[90%]
正確答案: C
【參考解析】股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。
第20題、期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(),或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。
A、3~6個(gè)月
B、6~12個(gè)月
C、3~9個(gè)月
D、3~12個(gè)月
正確答案: D
【參考解析】期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款,
第21題、債券與股票的收益率相互影響,表現(xiàn)為()。
A、債券的收益率上升,則股票的收益率也必然上升
B、如果市場(chǎng)是有效的,債券的平均收益率和股票的收益率會(huì)大體保持相對(duì)的關(guān)系,其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別
C、單個(gè)股票和債券的收益率不會(huì)發(fā)生大的差異
D、宏觀政策的變化對(duì)債券和股票收益率的影響是絕對(duì)一致的
正確答案: B
【參考解析】單個(gè)股票和債券的收益率會(huì)發(fā)生差異,而且有時(shí)差距還很大。
第22題、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,屬于()所有。
A、會(huì)員
B、期貨交易所
C、期貨交易公司
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案: A
【參考解析】期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,屬于會(huì)員所有,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。
第23題、當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí),做空股指期貨,買入指數(shù)組合,這種行為被稱作()。
A、套利
B、正套
C、反套
D、投機(jī)
正確答案: B
【參考解析】正套指當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí),做空股指期貨,買入指數(shù)組合。
第24題、下列選項(xiàng)中,不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。
A、客戶信用資金臺(tái)賬
B、融券專用證券賬戶
C、客戶信用證券賬戶
D、客戶信用資金賬戶
正確答案: B
【參考解析】融資融券業(yè)務(wù)賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。
第25題、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員,由()決定聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)
D、股東大會(huì)
正確答案: A
【參考解析】合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員,由董事會(huì)決定聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
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