2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強化練習題(3)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。
一、單項選擇題
1.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告,應遵循( )原則。
A.獨立、客觀、公平
B.獨立、客觀、公正、審慎
C.客觀、公正、審慎
D.獨立、公正、審慎
答案:B
解析:證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告,應遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則
2.下列關于中間介紹業(yè)務禁止行為的說法中,錯誤的是( )。
A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時,證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險
C.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行,保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立
D.證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料
答案:A
解析:證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保,A項說法錯誤。
3.以下人員不得參加證券從業(yè)資格考試的是( )。
A.甲某,20歲,初中學歷
B.乙某,18歲,高中學歷
C.丙某,20歲,大專學歷
D.丁某,20歲,本科學歷
答案:A
解析:參加資格考試的人員,應當年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
4.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應當在( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
答案:A
解析:投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
5.( )對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行,自律管理,并依據(jù)有關法律,行政法規(guī)、規(guī)定,制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
答案:C
解析:中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理,并依據(jù)有關法律,行政法規(guī)、規(guī)定,制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
6.股份有限公司的財務會計報告應單在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司,供股東查閱。
A.10
B.20
C.25
D.30
答案:B
解析:股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司,供股東查閱
7.證券發(fā)行人及其有關的信息公開,指的是( )原則。
A.公平
B.公開
C.公正
D.公明
答案:B
解析:考察證券發(fā)行交易的“三公”原則
8.期貨交易所向會員收取的保證金,屬于( )所有。
A.會員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
答案:A
解析:期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。
9.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當公平競爭,按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬,不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
答案:A
解析:財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當公平競爭,按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬,不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
10.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份到達( )時,繼續(xù)進行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
答案:B
解析:通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時,繼續(xù)進行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。
11.下列不屬于基金份額持有人義務的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.遵守基金契約
C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用
D.承擔基金虧損或終止的有限責任
答案:A
解析:基金份額持有人必須承擔以下義務:(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。
12.期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關
答案:B
解析:下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:(1)國家機關和事業(yè)單位。(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
13.下列各項中,不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構(gòu)的規(guī)定的.是( )。
A.股東會的性質(zhì)及職權(quán),股東會的召集和主持,定期股東會和臨時股東會,股東會的議事方式和表決程序
B.董事會設立及董事任職任期,董事會的職權(quán),董事會會議的召集和主持,董事會的議事方式和表決程序
C.設立公司的一般規(guī)定,公司組織形式變更的規(guī)定
D.設立有限責任公司的條件,股東數(shù)量的限制
答案:C
解析:《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構(gòu)的規(guī)定除了A、B、D三項外,還包括:(1)公司章程的必備內(nèi)容。(2)注冊資本的規(guī)定,出資形式,認繳出資的義務,設立登記,出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容。(3)股東查閱、復制公司有關資料的規(guī)定。(4)經(jīng)理的聘任及職權(quán)。(5)監(jiān)事會的設立及監(jiān)事的選任,監(jiān)事會的職權(quán),監(jiān)事會的議事方式和表決程序。(6)一人有限責任公司的相關規(guī)定。(7)國有獨資公司的設立和組織機構(gòu)、公司章程,國有獨資公司的股東會職權(quán),國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設立公司的一般規(guī)定,公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。
14.客戶應當對其資產(chǎn)來源及用途的( )做出承諾。
A.合法性
B.合理性
C.正當性
D.真實性
答案:A
解析:客戶應當對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾??蛻粑醋鞒兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的,不得簽訂資產(chǎn)管理合同。
15.以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
答案:D
解析:有限責任公司注冊資本的最低限額為:(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的,由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
16.( )是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
A.非法集資類犯罪
B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
答案:D
解析:欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
17.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)( )年不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案:B
解析:取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
18.《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設立股份有限公司時,允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.10%
B.20%
C.35%
D.50%
答案:C
解析:在募集設立股份有限公司時,允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份,以加大發(fā)起人的責任,減少社會公眾投資者的風險,保護投資者的利益?!吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
19.下列選項中,不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。
A.客戶信用資金臺賬
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用資金賬戶
答案:B
解析:融資融券業(yè)務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。
20.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過( )的,收購人可免于聘請財務顧問。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
答案:C
解析:因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的,收購人可免于聘請財務顧問。
21.下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內(nèi)容的是( )。
A.已對委托人披露的文件進行核查,確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查,并同意出具此專業(yè)意見
C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務,有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異
D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通,并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復
答案:D
解析:A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內(nèi)容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。
22.與客戶權(quán)益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間,應當建立( )機制。
A.監(jiān)督
B.管理
C.制衡
D.審核
答案:C
解析:與客戶權(quán)益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間,應當建立制衡機制。
23.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)( )不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.1
B.3
C.5
D.2
答案:B
解析:取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
24.下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備條件的說法中,錯誤的是( )。
A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B.財務顧問主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制
D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
答案:B
解析:證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當具備下列條件:(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度,嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
25.在證券經(jīng)濟業(yè)務中,客戶指令具有( )。
A.廣泛性
B.中介性
C.保密性
D.權(quán)威性
答案:D
解析:證券經(jīng)紀業(yè)務的特點: 1.業(yè)務對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。委托人的指令具有權(quán)威性,證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券,不能自作主張,擅自改變委托人的意愿。4.客戶資料的保密性。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |