2018年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》提分模擬題(1)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.境內(nèi)上市外資股的投資者不包括(　　)。

　　A.外國的自然人

　　B.定居在國外的中國公民

　　C.在外留學(xué)的中國公民

　　D.我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人

　　2.信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成部分不包括(　　)。

　　A.撮合主機(jī)

　　B.交易通信網(wǎng)

　　C.信息服務(wù)網(wǎng)

　　D.因特網(wǎng)

　　3.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的(　　)特點(diǎn)。

　　A.集合投資

　　B.專業(yè)理財(cái)

　　C.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　D.收益共享

　　4.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的(　　)計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　A.定期存款利息率

　　B.必要收益率

　　C.無風(fēng)險(xiǎn)利率

　　D.存款準(zhǔn)備金率

　　5.(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A.40%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　6.(　　)是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。

　　A.保護(hù)基金公司

　　B.證券投資公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.基金理財(cái)公司

　　7.(　　)年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。

　　A.2006

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2009

　　8.(　　)是交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為，而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

　　A.集中交易制度

　　B.限倉制度

　　C.大戶報(bào)告制度

　　D.保證金制度

　　9.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是(　　)。

　　A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算之時(shí)

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　10.國外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早(　　)。

　　A.3—5個(gè)月

　　B.4—6個(gè)月

　　C.1—2個(gè)月

　　D.23個(gè)月

　　11.(　　)是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。

　　A.單只股票期權(quán)

　　B.股票利率期權(quán)

　　C.股票組合期權(quán)

　　D.股票指數(shù)期權(quán)

　　12.下列選項(xiàng)中，由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任的是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.主要發(fā)起人

　　13.投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的(　　)。

　　A.市場價(jià)格

　　B.交易價(jià)格

　　C.發(fā)行價(jià)格

　　D.理論價(jià)格

　　14.1988年，我國首次通過(　　)方式發(fā)行國債。

　　A.行政分配

　　B.公開招標(biāo)

　　C.承購包銷

　　D.商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售

　　15.公開發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　16.(　　)對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國人民銀行

　　D.中央政府

　　17.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.5000

　　B.6000

　　C.7000

　　D.8000

　　18.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由(　　)舉證其無過錯(cuò)。

　　A.證券投資者

　　B.發(fā)行人

　　C.上市公司

　　D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　19.上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括(　　)。

　　A.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類

　　B.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

　　C.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運(yùn)輸業(yè)類和綜合類

　　D.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運(yùn)輸業(yè)類

　　20.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行(　　)管理原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.實(shí)質(zhì)

　　21.發(fā)行(　　)一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。

　　A.電子式國債

　　B.憑證式國債

　　C.實(shí)物國債

　　D.記賬式國債

　　22.(　　)是證券市場最廣泛的投資者。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.個(gè)人投資者

　　C.企業(yè)

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　23.證券公司借入次級(jí)債務(wù)，長期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　24.召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前(　　)日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式等事項(xiàng)。

　　A.25

　　B.30

　　C.35

　　D.40

　　25.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　26.銀行證券主要是(　　)。

　　A.銀行匯票、銀行本票和支票

　　B.商業(yè)匯票和商業(yè)本票

　　C.股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

　　D.金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證

　　27.公司債券上市由(　　)核準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國銀監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國人民銀行

　　28.通常把盈利水平高的公司股票稱為(　　)。

　　A.績優(yōu)股

　　B.高增長型股票

　　C.藍(lán)籌股

　　D.紅籌股

　　29.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　30.證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

　　C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　31.按名義金額計(jì)算的(　　)已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　A.金融期貨

　　B.金融期權(quán)

　　C.互換交易

　　D.金融遠(yuǎn)期合約

　　32.關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.政府債券的發(fā)行主體是政府

　　B.金融債券的發(fā)行主體只能是銀行

　　C.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　33.下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則

　　C.未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議

　　D.總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　34.證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是(　　)。

　　A.基金的負(fù)債

　　B.基金的凈資產(chǎn)

　　C.基金的凈資本

　　D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)

　　35.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　36.下列不屬于利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.政府債券

　　B.股票指數(shù)

　　C.歐洲美元債券

　　D.大面額可轉(zhuǎn)讓存單

　　37.在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　38.(　　)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　39.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　40.期限較長的債券的票面利率定得高的原因是(　　)。

　　A.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性大

　　B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性小

　　C.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性大

　　D.流動(dòng)性強(qiáng)。風(fēng)險(xiǎn)性小

　　41.證券公司借人期限為(　　)年以上的次級(jí)債務(wù)為長期次級(jí)債務(wù)。長期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　42.關(guān)于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在主板上市的情形，下列敘述有誤的是(　　)。

　　A.因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)

　　B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C.股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在6個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件

　　D.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告

　　43.(　　)發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。

　　A.財(cái)務(wù)公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.中央銀行

　　44.(　　)是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機(jī)構(gòu)

　　D.證券流通市場

　　45.債券票面利率又稱為(　　)。

　　A.實(shí)際收益率

　　B.名義利率

　　C.到期收益率

　　D.持有期收益率

　　46.上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告不包括(　　)。

　　A.年度報(bào)告

　　B.中期報(bào)告

　　C.月度報(bào)告

　　D.季度報(bào)告

　　47.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備最近(　　)年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載的條件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　48.證券交易所采用(　　)交易方式。

　　A.經(jīng)紀(jì)制

　　B.會(huì)員制

　　C.市場制

　　D.價(jià)格制

　　49.操縱證券市場的行為應(yīng)該受到的處罰不包括(　　)。

　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B.沒收違法所得

　　C.處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　50.中國金融期貨交易所于2006年9月8日在(　　)成立。

　　A.深圳

　　B.北京

　　C.上海

　　D.大連

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