2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺模擬題(5)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題

　　1.下列職權中，屬于股份有限公司董事會的是(　)。

　?、僬偌蓶|會會議

　?、跊Q定公司的經營計劃和投資方案

　?、壑贫ü竞喜?、分立、解散或者變更公司形式的方案

　?、苄薷墓菊鲁?/p>

　　⑤決定公司內部管理機構的設置

　?、拗贫ü净竟芾碇贫?/p>

　　⑦決定聘任或者解雇公司經理及其報酬事項

　　A.②③⑤⑥⑦

　　B.①②③⑤⑥⑦

　　C.①③④⑥⑦

　　D.①②③④⑤⑥⑦

　　正確答案:B

　　解析:考點：本題考查股份有限公司董事會職權。其中，①②③⑤⑥⑦屬于董事會職權，④修改公司章程屬于股東大會職權。

　　2.以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是( )。

　　①保持獨立性

　?、谡J真審慎、專業(yè)嚴謹

　?、鄢浞肿鹬刂R產權

　?、芫S護所在機構利益

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:考點：本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則，除以上四項外，還有保持客觀性，恪守誠信原則，信息保密，報告違法事項，防范利益沖突，防范不正當競爭，規(guī)范參與公眾交流活動，加強后續(xù)培訓。

　　3.在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當( )。

　?、僬鎸?/p>

　?、谕暾?/p>

　　③相關

　?、軠蚀_

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:A

　　解析:考點：本題考查在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。

　　4.《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.40%

　　正確答案:C

　　解析:考點：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條的規(guī)定。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　5.下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是( )。

　　①遵循銷售適用性原則，關注投資者風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性

　?、诩皶r準確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務手續(xù)，識別客戶有效身份

　?、蹏栏窆芾硗顿Y人賬戶

　?、転榛鸱蓊~持有人提供良好的持續(xù)服務，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關信息

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:公募基金宣傳推介規(guī)范?；痄N售機構應制定客戶服務標準，對服務對象、服務內容、服務程序等業(yè)務進行規(guī)范： 宣傳推介活動應遵循誠實信用原則，不得欺詐、誤導投資人。

　　遵循銷售適用性原則，關注投資者風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性。

　　及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務手續(xù)，識別客戶有效身份，嚴格管理投資人賬戶。

　　在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》。

　　為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關信息。

　　基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策。

　　考點：公募基金宣傳推介規(guī)范

　　6.具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力公司、企業(yè)等機構，且其凈資產合計不低于( )萬元人民幣，為合格投資者。

　　A.500

　　B.1000

　　C.1500

　　D.2000

　　正確答案:B

　　解析:考點：本題考查證券資產管理業(yè)務的一般規(guī)定。具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力公司、企業(yè)等機構，且其凈資產合計不低于1000萬元人民幣，為合格投資者。

　　7.證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法的》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照( )等相關規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。

　　A.財政部;中國銀保監(jiān)會

　　B.財政部;中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行;中國銀保監(jiān)會

　　D.中國人民銀行;中國證監(jiān)會

　　正確答案:D

　　解析:證券公司應當嚴格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結資產的決定，依法對相關資產采取凍結措施。證券公司發(fā)現恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產，應立即采取凍結措施。 證券公司采取凍結措施后，除中國人民銀行及其分支機構、公安機關、國家安全機關另有要求外，應當及時告知客戶，并說明采取凍結措施的依據和理由。

　　證券公司及其工作人員應當依法協助、配合中國人民銀行及其省會(首府)城市中心支行以上分支機構的反洗錢調查，以及公安機關和國冢安全機關的調查、偵查，提供與恐怖活動組織及恐怖活動人員有關的信息、數據以及相關資產情況。

　　非依法律規(guī)定，證券公司不得擅自解除凍結措施。

　　證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照中國人民銀行、中國證監(jiān)會等相關規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的，參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。

　　境外有關部門以涉及恐怖活動為由，要求證券公司凍結相關資產、提供客戶身份信息及交易信息的，證券公司應當告知對方通過外交途徑或者司法協助途徑提出請求;不得擅自采取凍結措施，不得擅自提供客戶身份信息及交易信息。

　　8.下列對法和法律關系的描述，正確的是(　)。

　　A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經制定生效范圍內不變

　　B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化

　　C.法律規(guī)定的權利和義務，僅指個人的權利和義務

　　D.法律規(guī)定的權利和義務，不包括國家機關及其公職人員在執(zhí)行公務過程中的職權及相應職責

　　正確答案:A

　　解析:考點：本題考查法和法律規(guī)范的概念。社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經制定，除非立法機關根據一定程序對法律進行修改，否則在其生效范圍內，法律規(guī)范不變，選項A正確。法是以權利和義務為內容的社會規(guī)范，法所規(guī)定的權利和義務，不僅指個人的權利和義務，也包括國家機關及其公職人員在執(zhí)行公務過程中的職權及相應職責，選項C、選項D錯誤。

　　9.關于私募基金子公司下列說法中錯誤的是( )。

　　A.私募基金子公司應當在完成工商登記后的10個工作日內在本公司及證券公司網站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新

　　B.私募基金子公司不得從事與私募基金無關的業(yè)務

　　C.每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過一家

　　D.證券公司應當清晰劃分證券公司與私募基金子公司及私募基金子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍，避免利益沖突和同業(yè)競爭

　　正確答案:A

　　解析:考點：本題考查私募基金子公司相關知識。私募基金子公司應當在完成工商登記后的5個工作日內在本公司及證券公司網站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。

　　10.投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于( )。

　　A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

　　正確答案:B

　　解析:投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于100%。融資保證金比例是指投資者融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為： 融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數量×買入價格)×100%。

　　投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%。融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為：

　　融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%。

　　考點：本題考查融資買入證券的保證金比例。

　　11.證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　正確答案:C

　　解析:考點：本題考查違反客戶資產的保護規(guī)定的法律責任。證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　12.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以( )罰款。

　　A.3萬～30萬元

　　B.4萬～40萬元

　　C.30萬～60萬元

　　D.40萬～60萬元

　　正確答案:C

　　解析:考點：上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

　　13.證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的( )等內容。

　?、侔l(fā)行依據

　?、陲L險收益特征

　　③投資安排

　?、芄芾碣M用

　　A.①③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:委托人資格審查和產品盡職調查 為保護投資者權益，證券公司應在代銷金融產品前進行必要的委托人資格審查和產品盡職調查。

　　①委托人資格審查。證券公司審查確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產品后方可接受其委托;委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。

　　②產品盡職調查。證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的發(fā)行依據、基本性履、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。證券公司確認金融產品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風險管控措施，風險收益特征清晰且可以對其風險狀況作出合理判斷的，方可代銷。

　　考點：證券公司代銷金融產品盡職調查。

　　14.證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應該遵守( )。

　?、侏毩⒃瓌t

　　②客觀原則

　?、坌试瓌t

　　④審慎原則

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:B

　　解析:考點：本題考查《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應遵守獨立原則，客觀原則、公平原則和審慎原則。

　　15.證券公司開展資產管理業(yè)務，投資主辦人不得少于( )人。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　正確答案:C

　　解析:考點：本題考查證券資產管理業(yè)務的一般規(guī)定。證券公司開展資產管理業(yè)務，投資主辦人不得少于5人。

　　16.下列有關法律關系的說法，正確的是(　)。

　　A.確認性法律關系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關系進行調整形成的法律關系

　　B.第一性法律關系是根據法律規(guī)范而建立的全新的社會關系

　　C.創(chuàng)設性法律關系是人們依法建立的不依賴于其他法律關系而獨立存在的法律關系

　　D.多邊法律關系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權利義務關系

　　正確答案:A

　　解析:考點：本題考查法律關系的分類。確認性法律關系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關系進行調整形成的法律關系;創(chuàng)設性法律關系是根據法律規(guī)范而建立的全新的社會關系;第一性法律關系是人們依法建立的不依賴于其他法律關系而獨立存在的法律關系;多邊法律關系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權利義務關系。選項A正確，選項B、選項C、選項D錯誤。

　　17.私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

　　正確答案:B

　　解析:私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%?？键c：本題考查私募基金子公司的業(yè)務規(guī)則。

　　18.根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金( )。

　?、贋榭蛻暨M行融資融券交易的結算

　?、谑杖】蛻魬敋w還的資金、證券

　?、凼杖】蛻魬斨Ц兜睦?、費用、稅款

　?、苁杖】蛻魬斨Ц兜倪`約金

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:考點：本題考查對客戶擔保物的監(jiān)控。除上述答案外，還有按照該辦法的規(guī)定以及客戶的約定處分擔保物;客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;法律法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。

　　19.( )是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據此賣出相應數量的認購期權。

　　A.備兌開倉

　　B.保證金

　　C.做市

　　D.行權

　　正確答案:A

　　解析:備兌開倉，是指投資者事先交存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據此賣出相應數量的認購期權。行權，是指股票期權合約買方按照規(guī)定行使權利，以行權價格買人或者賣出約定標的證券，或者按照規(guī)定結算價格進行現金差價結算。保證金，是指用于結算和保證股票期權合約履行的現金或者證券。做市商，是指經證券交易所認可、為其上市交易的股票期權合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應報價等服務的機構。

　　20.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列哪一情形時，應予操縱證券、期貨市場罪立案追訴(　)。

　　A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的

　　B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40%以上的

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　D.單獨或者合謀，持有或實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內聯合或者連續(xù)買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的

　　正確答案:C

　　解析:考點：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴： (1)單獨或者合謀，持有或實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內聯合或者連續(xù)買賣股份數累計達到該證券同期總成交量30%以上的;

　　(2)單獨或者合謀，持有或實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯合或者連續(xù)買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的;

　　(3)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的;

　　(4)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的;

　　(5)單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量50%以上的;

　　(6)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的;

　　(7)證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)中介機構或者從業(yè)人員，違背有關從業(yè)禁止的規(guī)定，買賣或者持有相關證券，通過對證券或者其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴重的;

　　(8)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　21.根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于( )，應當經中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　A.權益投資業(yè)務

　　B.股票投資業(yè)務

　　C.證券投資咨詢業(yè)務

　　D.證券業(yè)務

　　正確答案:C

　　解析: 根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　22.證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取( )等行政監(jiān)管措施。

　?、僮月蓱徒浯胧?/p>

　?、诔鼍呔竞拇胧?/p>

　?、圬熈顓⒓优嘤柕拇胧?/p>

　　④認定為不恰當人選的措施

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正確答案:B

　　解析: 本題考查違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的相關法律責任，自律懲戒措施屬于自律措施，不屬于行政監(jiān)管措施。

　　23.下面關于證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是( )。

　?、僮C券公司對金融產品承擔擔保責任

　?、谝蚪鹑诋a品設計產生的責任由委托人承擔

　?、垡蚪鹑诋a品設計產生的責任由委托人承擔

　　④雙方在信息披露、風險揭示等方面的分工

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　正確答案:C

　　解析: 考點：證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同應該約定的內容。證券公司對金融產品不承擔任何擔保責任。

　　24.下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是(　)。

　　A.因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體

　　B.因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場異常波動，構成欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　D.未經國家有關部門批準，向社會發(fā)行、以轉讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪

　　正確答案:C

　　解析: 考點： 選項A，構成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體既可以是自然人，也可以是單位;構成欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。

　　選項B，公司必須是既制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券，且達到一定的嚴重程度，即達到“數量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)”。

　　選項D，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券，構成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰。

　　25.中國證監(jiān)會及其派出機構依據( )對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。

　?、佟蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　?、凇蹲C券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》

　?、邸蹲C券登記結算管理辦法》

　?、堋蹲C券經紀人管理暫行規(guī)定》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:B

　　解析: 考點：考查證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管措施的相關法律文件。除上述兩項外，還有《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。

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