“2018年12月證券從業(yè)資格《基礎知識》沖刺預測題(9)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。
41.只能在期權到期日執(zhí)行的期權屬于( )。
A.美式期權
B.歐式期權
C.看跌期權
D.看漲期權
42.下面關于可交換公司債券的股票交換價格及調(diào)整與修正的表述,不正確的是( )。
A.如果調(diào)整或修正交換價格導致預備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補充提供
B.預備用于交換的股票要事先設定擔保,并辦理登記手續(xù)
C.募集說明書應事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則
D.股票交換價格應不低于公告募集說明書前10個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價
43.調(diào)節(jié)功能是指金融市場對宏觀經(jīng)濟的調(diào)節(jié)作用,金融市場通過其特有的( )功能和引導資本合理配置的機制,對微觀經(jīng)濟部門產(chǎn)生影響。
A.資本積聚
B.交易功能
C.避險功能
D.財富投資
44.股權分置改革是為解決( )市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A.A股
B.H股
C.B股
D.G股
45.( )基金管理費率最高。
A.證券衍生工具基金
B.股票基金
C.債券基金
D.貨幣市場基金
46.證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為( )。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.資產(chǎn)管理業(yè)務
C.融資融券業(yè)務
D.投資銀行業(yè)務
47.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,我國封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。
A.5
B.10
C.15
D.20
48.甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機構(gòu)的客戶,甲的信用評級低于乙,在其他條件相同的情況下,金融機構(gòu)為甲設定的貸款利率高于為乙設定的貸款利率。這種風險管理的方法屬于( )。
A.風險補償
B.風險轉(zhuǎn)移
C.風險分散
D.風險對沖
49.為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關服務的專業(yè)化電子平臺的是( )。
A.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)
B.機構(gòu)問公募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)
C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.區(qū)域性股權交易市場
50.以下選項中,不屬于銀行間債券市場參與者的是( )。
A.中央銀行
B.可經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行
C.非銀行金融機構(gòu)
D.非金融機構(gòu)
41.【答案】B。解析:按照合約所規(guī)定的履約時間的不同,金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。歐式期權只能在期權到期日執(zhí)行:美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行:修正的美式期權也稱為百慕大期權或大西洋期權.可以在期權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。
42.【答案】D。解析:公司債券交換為每股股份的價格,應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。募集說明書應當事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則。若調(diào)整或修正交換價格.將造成預備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補充提供預備用于交換的股票,并就該等股票設定擔保。辦理相關登記手續(xù)。
43.【答案】A。
44.【答案】A。解析:股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
45.【答案】A。解析:從基金類型看,證券衍生工具基金基金管理費率最高。股票基金居中,債券基金次之,貨幣市場基金最低。
46.【答案】A。解析:證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務,是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。
47.【答案】C。解析:我國封閉式基金的存續(xù)期應在5年以上,期滿后可以通過法定程序延期。目前,我國封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。
48.【答案】A。解析:本題要求考生對各種風險策略的基本定義有所了解,從字面意思看,題于所給情景并沒有發(fā)生將甲風險進行轉(zhuǎn)移的情況,由此排除B;也沒有通過組合甲乙進行風險分散,由此排除C:也沒有購買別的產(chǎn)品來對沖甲風險,由此排除D。事實上.這是一種風險補償方式.通過對信用評級低的客戶收取較高的貸款利率.對自己承擔更高的風險進行補償。
49.【答案】A。解析:機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)是為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關服務的專業(yè)化電子平臺。
50.【答案】A。解析:在現(xiàn)階段,銀行間債券市場的參與者有境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機構(gòu)、非金融機構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行等。
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