16.( )是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.證券自營業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　17.下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法錯誤的是( )。

　　A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)

　　C.證券發(fā)行人負責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

　　D.保薦機構(gòu)負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)

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　　18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于( )億元，且各項風(fēng)險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元。

　　A.2;2;3

　　B.2;3;3

　　C.2;3;5

　　D.2;5;5

　　19.股票屬于以下( )類型的證券。

　　A.物權(quán)證券

　　B.債權(quán)證券

　　C.證權(quán)證券

　　D.權(quán)證證券

　　20.丙公司是家大型國有石油公司，2018 年 3 月，該公司投資 1 億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為( )。

　　A.內(nèi)資股

　　B.國家股

　　C.法人股

　　D.政策股

　　16.【答案】A

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。

　　17.【答案】C

　　【解析】證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)。保薦機構(gòu)負責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性和完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　18.【答案】C

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低 2 億元，且各項風(fēng)險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為 3 億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額 5 億元。

　　19.【答案】C

　　【解析】區(qū)分證權(quán)證券和權(quán)證證券的概念。

　　20.【答案】C

　　【解析】國家股定義：有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，與國有法人股投資主體不同，具有法人資格的國企使用法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資屬于國有法人股，是法人股的一種。

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