1.金融衍生工具的基本特征包括( )。
?、倏缙谛?/p>
?、诟軛U性
?、勐?lián)動性
?、懿淮_定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④
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2.關(guān)于金融債券的登記、托管與兌付,下列說法正確的有( )。
?、僦醒雵鴤怯浗Y(jié)算有限責(zé)任公司為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)
?、诮鹑趥l(fā)行結(jié)束后,發(fā)行人應(yīng)及時向中國銀行確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系,由中央結(jié)算公司及時辦理債券登記工作
③金融債券付息或兌付日前(含當(dāng)日),發(fā)行人應(yīng)將相應(yīng)資金劃入債券持有人指定資金賬戶
?、馨l(fā)行人和承銷商應(yīng)對債券發(fā)行、登記、托管等環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和規(guī)避,并在有關(guān)協(xié)議中明確糾紛的處理方式
A.②③
B.①③④
C.①②④
D.③④
3.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系,可以將市場交易的組織形態(tài)分為( )。
?、佻F(xiàn)貨交易
?、谶h(yuǎn)期交易
?、燮跈?quán)交易
④期貨交易
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
4.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠(yuǎn)期合約包括( )。
?、俟蓹?quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
?、趥愘Y產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
?、圻h(yuǎn)期利率協(xié)議
?、苓h(yuǎn)期匯率協(xié)議
A.①②
B.②③④
C.③④
D.①②③④
5.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)敞口,下列說法正確的是( )。
?、亠L(fēng)險(xiǎn)敞口不等同于金融風(fēng)險(xiǎn)
?、诔钟型鈪R頭寸是一種風(fēng)險(xiǎn)敞口,而不是金融風(fēng)險(xiǎn)
?、蹍R率變動是一種金融風(fēng)險(xiǎn),不是風(fēng)險(xiǎn)敞口
?、茱L(fēng)險(xiǎn)敞口在特定情況下是可以管控的
A.①③
B.②③④
C.①④
D.①②③④
1.【答案】A
【解析】考查金融衍生工具的基本特征。
2.【答案】B
【解析】①項(xiàng),中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu);②項(xiàng),金融債券發(fā)行結(jié)束后,發(fā)行人應(yīng)及時向中央結(jié)算公司(而不是商業(yè)銀行)確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系,由中央結(jié)算公司及時辦理債券登記工作,故②錯;③項(xiàng),金融債券付息或兌付日前(含當(dāng)日),發(fā)行人應(yīng)將相應(yīng)資金劃入債券持有人指定資金賬戶;④項(xiàng),發(fā)行人和承銷商應(yīng)對債券發(fā)行、登記、托管等環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和規(guī)避,并在有關(guān)協(xié)議中明確糾紛的處理方式。
3.【答案】C
【解析】考查市場交易的組織形態(tài)。根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系,可以將市場交易的組織形態(tài)分為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易及期貨交易。
4.【答案】D
【解析】考查金融遠(yuǎn)期合約相關(guān)知識。
5.【答案】D
【解析】考查風(fēng)險(xiǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)敞口的相關(guān)內(nèi)容。
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