11.公開發(fā)行股票數(shù)量在2 000萬股(含)且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)通過下列()方式確定發(fā)行價格。
A.網(wǎng)下投資者詢價
B.向目標(biāo)投資者詢價
C.向戰(zhàn)略投資者詢價
D.直接定價
答案:D
考點(diǎn):公開發(fā)行股票數(shù)量在2 000萬股(含)且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)通過直接定價的方
式確定發(fā)行價格。
12.上市公司出現(xiàn)()情形可以向證券交易所申請退市。
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?、偕鲜泄蓶|大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易,并決定不再在該交易所交易
?、谏鲜泄颈黄渌緦?shí)施控股合并
?、凵鲜泄竟蓶|大會決議公司解散
?、芷渌讼蛩泄蓶|發(fā)出收購或收購全部或者部分股份要約,導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④
答案:A
考點(diǎn):上市公司可以向證券交易所申請退市的情形。上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并,不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷,才可以主動退市。
13.以下()交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。
A.定期交易
B.連續(xù)交易
C.指令驅(qū)動
D.報價驅(qū)動
答案:B
考點(diǎn):連續(xù)交易的特點(diǎn):市場為投資者提供了交易的即時性;交易過程中可以反映更多的市
場價格信息。
14.證券賬戶的子賬戶包括()。
?、偃嗣駧牌胀ü善辟~戶
?、谌嗣駧盘胤N股票賬戶
?、廴珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶
?、芊忾]式基金賬戶
?、蓍_放式基金賬戶
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
答案:A
考點(diǎn):證券賬戶的子賬戶所包含的內(nèi)容。
15.下列證券交易所中,能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是()。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.紐約證券交易所
D.香港證券交易所
答案:B
考點(diǎn):考查對深交所托管制度的了解。
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