1.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。
A.1%~3%
B.1%~5%
C.3%~5%
D.5%~10%
1.B【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。
2.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,其提交的材料不包括()。
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A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
B.變更登記申請報告
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
2.A【解析】保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交下列材料:(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
3.公司成立的日期是()。
A.公司辦理稅務(wù)登記證的日期
B.公司設(shè)立會計賬簿的日期
C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期
D.公司申請設(shè)立的日期
3.C【解析】《中華人民共和國公司法》第七條第一款規(guī)定,依法設(shè)立的公司,由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。
4.一般來說,部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.國務(wù)院
4.A【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
5.單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的()時,暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù),并向市場公布。
A.10%
B.50%
C.100%
D.200%
5.A【解析】單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的10%時,暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù),并向市場公布。
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