16.根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。

　　A.1/3

　　B.3/4

　　C.2/3

　　D.1/2

　　16.D【解析】根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　17.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為()萬元人民幣。

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　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　17.B【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　18.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

　　A.交割

　　B.變更

　　C.轉(zhuǎn)賬

　　D.托管

　　18.A【解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人必須要承擔(dān)的義務(wù)。

　　19.在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。

　　A.直接行為人

　　B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個人

　　19.B【解析】信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　20.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.5

　　20.A【解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu);證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行審計。

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