一、選擇題
1.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的,應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會,其成員不得少于()人。
A.2
B.3
C.4
D.5
1. B【解析】《中華人民共和國公司法》第五十一條規(guī)定,有限責任公司設(shè)監(jiān)事會,其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司,可以設(shè)1至2名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會。
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2.董事會秘書為證券公司()。
A.基層人員
B.高級管理人員
C.監(jiān)事會成員
D.股東大會成員
2.B【解析】董事會秘書為證券公司高級管理人員。
3.對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.45個工作日
C.3個月
D.6個月
3.B【解析】對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
4.下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法中,錯誤的是()。
A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種
B.董事會定期會議,每年度至少召開4次會議
C.董事會召開臨時會議,其會議通知方式和通知時限,可由公司章程作出規(guī)定
D.董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行
4.B【解析】股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議,每年度至少召開兩次會議,每次應(yīng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會召開臨時會議,其會議通知方式和通知時限,可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。
5.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當在()。
A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
C.向客戶推薦金融產(chǎn)品
D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
5.A【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前,證券公司應(yīng)當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查,確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后,方可接受其委托。
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