11.()對證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況,進(jìn)行定期或者不定期的檢查,證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
?、?中國證監(jiān)會
Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11.A【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況,進(jìn)行定期或者不定期的檢查,證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
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12.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中,業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施有()。
?、?制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等
?、?對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專人審批,并根據(jù)需要留痕
?、?公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控,并明確相應(yīng)的處置措施,發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置
?、?公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
12.B【解析】對于融資融券業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié),如征信調(diào)查、合同簽署、開立賬戶、擔(dān)保品審核、授信審批等實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批,并強(qiáng)制留痕。
13.下列關(guān)于財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中,正確的是()。
?、?督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作
?、?督促和檢查申報人履行對市場公開作出的相關(guān)承諾的情況
?、?督促和檢查申報人落實(shí)后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況
?、?督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購重組方案,及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù),并依法履行報告和信息披露的義務(wù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
13.C【解析】Ⅰ至Ⅳ項的說法均是正確的。此外,財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)還包括:(1)結(jié)合上市公司定期報告,核查并購重組是否按計劃實(shí)施、是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo);其實(shí)施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異,是否實(shí)現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測或者管理層預(yù)計達(dá)到的業(yè)績目標(biāo)。(2)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
14.證券公司從事自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定,即()。
?、?證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行,不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行
?、?證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金,不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資
?、?不得以他人名義開立多個賬戶
?、?證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14.D【解析】真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事,自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行,不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金,不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資,不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。
15.證券公司融資、融券的對象不包括()的客戶。
?、?在證券公司從事證券交易9個月
Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
?、?證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
?、?缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或有重大違約記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
15.C【解析】對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶,以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人,證券公司不得向其融資、融券。
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