二、組合型選擇題

　　1.申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有()。

　　Ⅰ.具有完全民事行為能力

　?、?具有中華人民共和國國籍

　?、?具有大學?？埔陨蠈W歷(教育部認可的)

　　Ⅳ.未受過刑事處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

       1.D【解析】申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：(1)取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業(yè)務的證券公司聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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　　2.證券自營業(yè)務的范圍一般有()。

　?、?一般上市證券的自營買賣

　　Ⅱ.一般非上市證券的買賣

　?、?兼并收購中的自營買賣

　　Ⅳ.證券承銷業(yè)務中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.D【解析】證券自營業(yè)務的范圍一般包括以下四個方面：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務中的自營買賣。

　　3.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將()記入其誠信檔案。

　?、?財務顧問被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

　?、?在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定的

　?、?財務顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　?、?在持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　3.C【解析】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的。(2)在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。(3)中國證監(jiān)會認定的其他事項。

　　4.下列證券經(jīng)紀業(yè)務人員的行為中，符合要求的有()。

　?、?從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

　　Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

　?、?技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　?、?風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4.D【解析】從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。

　　5.下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是()。

　?、?基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)

　　Ⅱ.基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷

　?、?非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行

　　Ⅳ.基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.D【解析】基金財產(chǎn)的獨立性要求包括：(1)基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。(2)基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行。(4)基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立。

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