6.收購要約的期限可以是()日。
?、?20
Ⅱ.35
?、?50
?、?65
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
6.C【解析】收購要約的期限不得少于30日,并不得超過60日。
7.證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。
?、?專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
?、?取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員
?、?證券公司負(fù)責(zé)人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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7.A【解析】申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括:(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。
8.設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時,申請名稱預(yù)先核準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。
?、?有限責(zé)任公司全體股東簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書
?、?全體股東或者發(fā)起人指定代表的證明
?、?全體股東或者發(fā)起人共同委托代理人的證明
?、?股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8.D【解析】設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時,申請名稱預(yù)先核準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)提交下列文件:(1)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
9.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的誠信信息包括()。
Ⅰ.基本信息
?、?獎勵信息
?、?處罰處分信息
Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9.A【解析】誠信信息是指會員、從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動中是否遵紀(jì)守法、誠實守信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。誠信信息包括:基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
10.證券公司建立客戶選擇與授信制度,應(yīng)采取的措施有()。
Ⅰ.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度,明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序
?、?建立客戶信用評估制度
?、?明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式,驗證客戶資料的真實性、準(zhǔn)確性,了解客戶的資信狀況,評估客戶的風(fēng)險承擔(dān)能力和違約的可能性
Ⅳ.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
10.C【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶選擇與授信制度,明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限:(1)制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度,明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序。(2)建立客戶信用評估制度,根據(jù)客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等因素,將客戶劃分為不同類別和層次,確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費(fèi)率。(3)明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式,驗證客戶資料的真實性、準(zhǔn)確性,了解客戶的資信狀況,評估客戶的風(fēng)險承擔(dān)能力和違約的可能性。(4)記錄和分析客戶持有品種及其交易情況,根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素,適時調(diào)整其授信等級。
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