11.證券的發(fā)行、交易活動,必須實行的原則有()。
?、?公開
Ⅱ.公平
?、?公正
?、?透明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
11.A【解析】證券的發(fā)行、交易活動,必須實行公開、公平、公正的原則。
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12.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的,應承擔的法律責任有()。
Ⅰ.責令改正,給予警告
Ⅱ.處以3萬元以上30萬元以下的罰款
?、?在改正前,收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)
?、?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以5萬元以上50萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
12.C【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百一十三條的規(guī)定,收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的,責令改正,給予警告,并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改正前,收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
13.期貨交易所的職責包括()。
?、?提供期貨交易的場所、設施和服務
?、?設計期貨合約、安排期貨合約上市
?、?組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割
?、?制定和執(zhí)行風險管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
13.A【解析】期貨交易所的職責包括:(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)為期貨交易提供集中履約擔保。(5)制定和執(zhí)行風險管理制度。
14.下列屬于上市證券的是()。
?、?人民幣普通股
Ⅱ.基金券
?、?人民幣優(yōu)先股
Ⅳ.期貨
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
14.B【解析】上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券:(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。
15.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有()。
?、?前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
Ⅱ.連續(xù)5年虧損
?、?改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
?、?有偷稅漏稅行為,經(jīng)稅務機關(guān)警告后,仍不改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
15.D【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十八條的規(guī)定,有下列情形之一的,不得再次公開發(fā)行公司債券:(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足。(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實,仍處于繼續(xù)狀態(tài)。(3)違反本法規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
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