11.證券公司應(yīng)當(dāng)至少()向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
11.C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。
12.中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。
A.行政
B.法律
C.自律
D.經(jīng)濟(jì)
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12.C【解析】中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
13.下列不會(huì)成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的是()。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司
D.中國證監(jiān)會(huì)
13.D
14.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
14.C【解析】經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
15.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具有()。
A.期貨從業(yè)資格
B.證券投資顧問資格
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
D.保薦代表人資格
15.C【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是具有經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。
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