6.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式?;鸬倪\(yùn)作方式可以采用()。
Ⅰ.封閉式
?、?開放式
Ⅲ.集中式
?、?分散式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
6.A【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第四十六條的規(guī)定,基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運(yùn)作方式的基金,是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運(yùn)作方式的基金,是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。采用其他運(yùn)作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。
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7.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的,在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額50%的,中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取()等監(jiān)管措施。
?、?監(jiān)管談話
?、?出具警示函
?、?責(zé)令改正
?、?責(zé)令定期報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
7.A【解析】上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的,在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額50%的,中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
8.發(fā)生信息披露違法行為的,依照規(guī)定,對負(fù)有保證信息披露()和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員,應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。
Ⅰ.準(zhǔn)確
?、?完整
?、?及時(shí)
Ⅳ.真實(shí)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8.B【解析】發(fā)生信息披露違法行為的,依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定,對負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員,應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。
9.發(fā)行人披露的招股意向書除不含()以外,其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致,并與招股說明書具有同等法律效力。
?、?發(fā)行價(jià)格
Ⅱ.籌資金額
?、?發(fā)行數(shù)量
Ⅳ.籌資費(fèi)用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
9.D【解析】發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外,其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致,并與招股說明書具有同等法律效力。
10.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法中,正確的有()。
?、?證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
?、?當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額
?、?客戶未能按期交足差額,證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物
Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10.B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額??蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~,或者到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。
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