2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題（44）
2019-04-21 21:03:00 來源：網(wǎng)絡(luò)
[第16題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
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A
[第17題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第18題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第19題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前( )個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第20題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的( )。
A.有限責(zé)任公司和私營企業(yè)
B.有限責(zé)任公司和股份有限公司
C.有限責(zé)任公司和國有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答案：B
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