二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類型包括( )。
?、?初始交易申報(bào)
?、?購(gòu)回交易申報(bào)
?、?補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)
?、?部分解除質(zhì)押申報(bào)
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案:A
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[第2題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有( )。
?、?向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn),將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
Ⅱ.建立健全內(nèi)部管理制度,實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理
?、?公平對(duì)待客戶,不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式,將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶
?、?不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案:D
[第3題]股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)包括( )。
?、?股東的姓名
?、?股東的家庭情況
?、?出資證明書編號(hào)
?、?股東的出資額
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案:D
[第4題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有( )。
?、?責(zé)令改正
?、?監(jiān)管談話
?、?出具警示函
Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案:C
[第5題]下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法,正確的有( )。
?、?發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司,不適用于股份有限公司
?、?發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司,也適用于股份有限公司
?、?募集設(shè)立只適用于股份有限公司,不適用于有限責(zé)任公司
?、?募集設(shè)立既適用于股份有限公司,也適用于有限責(zé)任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案:C
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