[第16題]證券公司向客戶融券，可以使用(　　)。

　?、?自有資金

　?、?自有證券

　?、?依法籌集的資金

　?、?依法取得處分權的證券

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　參考答案：C

　　[第17題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括(　　)。

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　?、?不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定

　?、?3年內沒有管理客戶委托資產

　?、?被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　?、?被協(xié)會采取紀律處分未滿3年

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第18題]操縱證券、期貨市場案中，應予立案追訴的情形有(　　)。

　　Ⅰ.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量20%，且在該證券連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量20%的

　?、?單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　?、?在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第19題]證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告應當遵守的原則有(　　)。

　　Ⅰ.獨立

　?、?客觀

　　Ⅲ.公平

　?、?審慎

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第20題]保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應當包括(　　)。

　?、?保薦機構、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

　?、?保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明

　　Ⅲ.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況

　　Ⅳ.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：B

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