[第26題]改基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動(dòng)時(shí),《證券投資基金法》可以對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰的情形包括( )。
?、?泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的
?、?挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的
?、?未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的
?、?未經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可,擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案:D
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參考解析: 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規(guī)定,基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動(dòng),存在下列情形之一的,將依據(jù)《證券投資基金法》對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰:①未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可,擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;②未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的;③挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的;④未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng),或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的。
[第27題]改證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件包括( )。
?、?具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
?、?具有完全民事行為能力
?、?通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
?、?品行良好、正直誠(chéng)實(shí),具有良好的職業(yè)道德
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案:C
參考解析: Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織,而不是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的。
[第28題]改證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括( )。
1.轉(zhuǎn)融資余額
?、?轉(zhuǎn)融券余額
?、?,轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
?、?轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ1ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案:D
[第29題]改財(cái)務(wù)顧問(wèn)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的證明文件有( )。
?、?證券從業(yè)資格證書
?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件
?、?最近12個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄的說(shuō)明
?、?最近12個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說(shuō)明
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案:A
[第30題]改證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,必須符合的條件有( )。
Ⅰ.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
?、?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
Ⅲ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的300%
?、?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案:D
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