[第31題]從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有(　　)。

　?、?從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　?、?編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)

　　Ⅳ.向客戶(hù)做出投資不受損失的承諾

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　[第32題]購(gòu)回交易申報(bào)包括(　　)。

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　　Ⅰ.到期購(gòu)回申報(bào)

　?、?提前購(gòu)回申報(bào)

　　Ⅲ.延期購(gòu)回申報(bào)

　?、?暫停購(gòu)回申報(bào)

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第33題]下列關(guān)于公積金提取的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　?、?公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取

　?、?公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

　?、?在提取公積金后，有限責(zé)任公司可以按規(guī)定分配利潤(rùn)

　?、?在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第34題]發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就(　　)事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

　?、?上市公司發(fā)行新股

　?、?上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅳ.上市公司配股發(fā)行

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第35題]國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)包括(　　)。

　?、?制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　?、?制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

　?、?依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行期貨交易

　?、?對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

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