[第31題]從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有( )。
?、?從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
?、?編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng)
Ⅳ.向客戶(hù)做出投資不受損失的承諾
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案:B
[第32題]購(gòu)回交易申報(bào)包括( )。
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Ⅰ.到期購(gòu)回申報(bào)
?、?提前購(gòu)回申報(bào)
Ⅲ.延期購(gòu)回申報(bào)
?、?暫停購(gòu)回申報(bào)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案:A
[第33題]下列關(guān)于公積金提取的說(shuō)法,正確的有( )。
?、?公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的,可以不再提取
?、?公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的,在提取法定公積金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損
?、?在提取公積金后,有限責(zé)任公司可以按規(guī)定分配利潤(rùn)
?、?在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的,股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案:C
[第34題]發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
?、?上市公司發(fā)行新股
?、?上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ.上市公司配股發(fā)行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案:B
[第35題]國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)包括( )。
?、?制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
?、?制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施
?、?依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行期貨交易
?、?對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案:C
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