[第36題]合格境外機構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部
?、?實收資本不少于50億元人民幣
Ⅲ.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員
?、?最近1年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案:A
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[第37題]《證券法》的適用范圍包括( )。
?、?公司債券的發(fā)行和交易
?、?股票發(fā)行和交易
Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易
?、?國家債券的發(fā)行和交易
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案:A
[第38題]證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)要求其在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。這些風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。
Ⅰ.凈資本不低于12億元
?、?流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的120%
Ⅲ.對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%
?、?凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案:B
[第39題]效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為( )。
?、?公開信息
?、?封閉信息
?、?半公開信息
?、?有限公開信息
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案:C
[第40題]編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中,應(yīng)予立案追訴的情形有( )。
?、?獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的
?、?造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的
?、?致使交易價格和交易量異常波動的
Ⅳ.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的
A.1 ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案:D
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