16.深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　17.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

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　　18.對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是(　　)。

　　A.非法募集資金金額的3%

　　B.非法募集資金金額的10%

　　C.20萬元

　　D.200萬元

　　19.(　　)負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

　　A.證監(jiān)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.財(cái)政部

　　20.下列不屬于有限責(zé)任公司高級管理人員的是(　　)。

　　A.經(jīng)理

　　B.董事會秘書

　　C.副經(jīng)理

　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　16.D[解析]深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

　　17.B[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第33條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案。財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　18.A[解析]根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　19.A[解析]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

　　20.B[解析]根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

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