2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題(61)

2019-04-23 21:15:26        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

  21.下列企業(yè)中,能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是(  )。

  A.合伙企業(yè)

  B.股份有限公司

  C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)

  D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

  22.證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于(  ),期限不超過(guò)(  )個(gè)月。

  A.10%3

  B.20%6

  C.30%3

  D.50%6

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  23.證券公司辦理(  ).應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書(shū),供委托人使用。采取其他委托方式的,必須作出委托記錄。

  A.買賣委托

  B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

  D.資產(chǎn)管理

  24.對(duì)在招股說(shuō)明書(shū)中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,應(yīng)處以非法募集資金金額(  )的罰金。

  A.1%以下

  B.1%以上3%以下

  C.1%以上5%以下

  D.5%以上

  25.下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是(  )。

  A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

  B.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理

  C.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬

  D.組織實(shí)施董事會(huì)決議

  21.B[解析]根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定,公司是企業(yè)法人,有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn),享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。只有選項(xiàng)8是公司,其他三項(xiàng)為非法人企業(yè),不能對(duì)其債務(wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。

  22.D[解析]證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%,期限不超過(guò)6個(gè)月。

  23.B[解析]根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定,證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書(shū),供委托人使用。采取其他委托方式的,必須作出委托記錄。

  24.C[解析]根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定.在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。

  25.C[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定,有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理,由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),行使下列職權(quán):①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作,組織實(shí)施董事會(huì)決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;⑧董事會(huì)授予的其他職權(quán)。


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