26.下列人員中,不能擔任公司法定代表人的是( )。
A.董事長
B.執(zhí)行董事
C.經(jīng)理
D.監(jiān)事
27.有限責任公司監(jiān)事的任期每屆為( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年
28.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有( ),證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券,不能自作主張,擅自改變委托人的意愿。
【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
A.保密性
B.權(quán)威性
C.廣泛性
D.客觀性
29.下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是( )。
A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值,低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離
30.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的,應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起( )個月內(nèi)啟動推廣工作,并在( )個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。
A.315
B.310
C.660
D.630
26.D[解析]根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定,公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定,由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任,并依法登記。公司法定代表人變更,應(yīng)當辦理變更登記。
27.C[解析]根據(jù)《公司法》第52條的規(guī)定,監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務(wù)。
28.B[解析]在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性,證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券,不能自作主張,擅自改變委托人的意愿。
29.C[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為:①向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值,低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額;③使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易;④在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離;⑤法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)禁止的其他行為。
30.C[解析]證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的,應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作,并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構(gòu),不得動用。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |