二、組合型選擇題(共50題,每題1分.共50分。以下備選項中.只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)
51.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以( )形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
?、?接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
?、?舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
?、?通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
?、?中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
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52.下列選項中,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有( )。
?、?因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾5年
?、?因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
?、?凈資產(chǎn)低于實收資本的50%
?、?或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
53.證券公司融資、融券的對象不包括( )的客戶。
?、?在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
?、?證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
54.下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中,說法正確的有( )。
?、?可以檢查公司財務(wù)
?、?可以罷免公司董事
?、?可以向董事會會議提出提案
?、?可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
55.下列情形中,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。
?、?證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本
?、?證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
二、組合型選擇題
51.B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定,證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動:①接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
52.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定,有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%.或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
53.B[解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。
54.A[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定,監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán):①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定,對董事、高級管理人員
提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
55.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定,證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款,合并、分立.設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
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