一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。
A.公司章程
B.由注冊會計師提供的驗資報告
C.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表
D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
2.A公司的法定代表人為張某,2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。
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A.設(shè)立登記
B.變更登記
C.停業(yè)登記
D.注銷登記
3.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括( )。
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.移送司法機關(guān)
4.下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中.正確的是( )。
A.每屆任期為3年
B.每屆任期為2年以下
C.每屆任期不超過3年
D.每屆任期3年以上
5.下列選項中,說法不正確的是( )。
A.改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會作出決議
B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠實守信.勤勉盡責(zé).維護行業(yè)聲譽
C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托,并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,直到離開所在機構(gòu)后
一、選擇題
1.C[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第9條的規(guī)定,申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)。應(yīng)當(dāng)提交下列文件:①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;②公司章程;③企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;④機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;⑤開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;⑥業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼;⑦由注冊會計師提供的驗資報告;⑧中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
2.B[解析]根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定,依法沒立的公司,南公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的,公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記,由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
3.D[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定,發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施,或者采取市場禁入措施,并記入誠信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關(guān),追究其刑事責(zé)任。
4.C[解析]根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定,董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿,連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選,或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。
5.D[解析]根據(jù)《證券法》第15條的規(guī)定,公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的,或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的,不得公開發(fā)行新股。故選項A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第2條的規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠實守信,勤勉盡責(zé),維護行業(yè)聲譽。故選項B正確。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第4條的規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托,并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。故選項C正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第5條的規(guī)定,從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后.仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故選項D錯誤。
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