6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是(　　)。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　7.下列關于協議收購的說法，不正確的是(　　)。

　　A.收購人不得進行股份轉讓

　　B.達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告

　　C.協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

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　　8.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行

　　B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行

　　C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試

　　D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)

　　9.證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起(　　)個工作日內向協會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　10.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令

　　B.中國證券業(yè)協會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數據庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理

　　C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向協會報告

　　6.A[解析]根據《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　7.A[解析]根據《證券法》第94條的規(guī)定，采取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協議。

　　8.B[解析]證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離。故選項A錯誤。根據《證券公司風險處置條例》第5條的規(guī)定，處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行。故選項8正確。根據《證券公司內部控制指引》第53條的規(guī)定，證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試，確保自營業(yè)務各項風險指標符合監(jiān)管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。故選項C錯誤。根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第18條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢人員不得同時在2個或者2個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。故選項D錯誤。

　　9.B[解析]根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第9條的規(guī)定，證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　10.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第27條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。故選項D錯誤。

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