11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商具有( )。
A.權(quán)威性
B.不可替代性
C.可選擇性
D.中介性
12.下列選項(xiàng)中,說(shuō)法正確的是( )。
A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于彌補(bǔ)虧損
B.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券,依法采取承銷方式的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東擁有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn),投反對(duì)票的異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)
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13.下列選項(xiàng)中,不正確的是( )。
A.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司
B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序,了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存
C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%,這屬于內(nèi)幕信息
D.基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)
14.下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是( )。
A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
B.土地使用權(quán)
C.貨幣
D.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
15.在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票。在收購(gòu)行為完成后的( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.3
C.6
D.12
11.D[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng),證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣,也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn),而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人,發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù),同時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用,因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有中介性的特點(diǎn)。
12.B[解析]根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定,公開發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準(zhǔn)的用途,不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定,發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定,人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先。購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定,有下列情形之一的,對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán):公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn),而公司該5年連續(xù)盈利,并且符合本法規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的;公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn),股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。故選項(xiàng)D不正確。
13.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第35條的規(guī)定,基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu),不得相互出資或者持有股份。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
14.D[解析]根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定,股東可以用貨幣出資,也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。
15.D[解析]根據(jù)《證券法》第98條的規(guī)定,在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
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