2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題(82)

2019-04-28 08:58:50        來源:網(wǎng)絡(luò)

  26.在融資融券交易中,標(biāo)的股票交易被實施特別處理的,證券交易所自該股票被實施特別處理(  )起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

  A.當(dāng)日

  B.次日

  C.下一交易日

  D.2個交易日后

  27.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向(  )提出申請。

  A.中國證監(jiān)會

  B.證券交易所

  C.證券登記結(jié)算公司

  D.證券公司營業(yè)部

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  28.下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是(  )。

  A.25人

  B.51人

  C.76人

  D.100人

  29.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作,制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的(  )。

  A.董事會

  B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

  C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

  D.分支機構(gòu)

  30.下列選項中,說法正確的是(  )。

  A.證券交易的收費標(biāo)準(zhǔn)、收費方法等應(yīng)該保密

  B.證券公司違反規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

  C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

  D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預(yù)測證券價格的漲跌

  26.A[解析]在融資融券交易中,標(biāo)的股票交易被實施特別處理的,證券交易所自該股票被實施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

  27.D[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

  28.A[解析]根據(jù)《公司法》第24條的規(guī)定。有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。

  29.C[解析]證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作,制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本,確定對具體客戶的授信額度,對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

  30.C[解析]根據(jù)《證券法》第46條的規(guī)定,證券交易的收費必須合理,并公開收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和收費辦法。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定,證券公司違反本法規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得。暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項B不正確。根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項C正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第34條的規(guī)定,證券公司向客戶提供投資建議,不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。故選項D不正確。


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