41.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括( )。
A.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
B.持有公司股份最多的前10名股東的名單
C.公司的實(shí)際控制人
D.高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況
42.下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述中,說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料
B.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外,不得另立會(huì)計(jì)賬簿
C.對(duì)公司資產(chǎn),不得以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)
D.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)
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43.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A.1
B.3
C.6
D.9
44.證券公司融資融券的金額不得超過(guò)( )。
A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶保證金總額的5倍
45.財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組當(dāng)事人委托的,應(yīng)當(dāng)指定( )名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé),同時(shí),可以安排一名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。
A.1
B.2
C.3
D.5
41.A[解析]根據(jù)《證券法》第53條的規(guī)定,股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后。簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件,并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定,簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外,還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng):①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實(shí)際控制人;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
42.A[解析]根據(jù)《公司法》第1 70條的規(guī)定.公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料.不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。
43.B[解析]集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后,證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告.并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
44.B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定.證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的4倍。
45.B[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù).就委托人配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)履行其職責(zé)的義務(wù)、應(yīng)提供的材料和責(zé)任劃分、雙方的保密責(zé)任等事項(xiàng)做出約定。財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的,不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé).同時(shí),可以安排一名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。
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