91.下列選項(xiàng)中,屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有( )。
?、?自銷Ⅱ.包銷Ⅲ.經(jīng)銷Ⅳ.代銷
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ1V
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
92.下列選項(xiàng)中,屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有( )。
Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
?、?參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
?、?召開基金份額持有人大會(huì)
?、?對(duì)基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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93.下列情形中,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有( )。
Ⅰ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的
Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
?、?組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
?、?違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
94.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反相關(guān)法律法規(guī)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、( )等監(jiān)管措施。
?、?責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)
?、?責(zé)令處分有關(guān)人員Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
95.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問( )、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。
?、?業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.注冊登記
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅣ
91.D[解析]根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定,發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。
92.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第46條的規(guī)定,基金份額持有人享有下列權(quán)利:①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。
93.B[解析]根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定,違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的。可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3~5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5~10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施:①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其
他證券服務(wù)業(yè)務(wù),負(fù)有法定職責(zé)的人員。故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù),并造成特別嚴(yán)重后果的;③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段。或者涉案數(shù)額特別巨大的;④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為,嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響,或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重,應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁人措施,且存在故意出具虛假重要證據(jù),隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上,或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁人措施的;⑦組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的。
94.C[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第33條的規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。
95.A[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息,應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
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