56.對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,擁有決定權(quán)的有( )。
Ⅰ.董事會(huì)Ⅱ.股東會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.總經(jīng)理
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
57.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定,說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。
?、?取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)
?、?證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動(dòng)合同的,應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
?、?證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī),受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
?、?參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員,違反考場(chǎng)規(guī)則的,擾亂考場(chǎng)秩序的,2年內(nèi)不得參加資格考試
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C.ⅠⅡⅢ
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58.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于( )。
?、?國(guó)債Ⅱ.債券型證券投資基金
Ⅲ.股票型證券投資基金Ⅳ.上市企業(yè)債券
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59.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)的要求的說(shuō)法,正確的有( )。
Ⅰ.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
Ⅱ.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
?、?申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為o.005元或其整數(shù)倍
?、?單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)1萬(wàn)手
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60.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立( )。
?、?融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)Ⅱ.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
Ⅲ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)Ⅳ.信用交易證券交收賬戶(hù)
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B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
56.A[解析]根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過(guò)規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東,不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。
57.C[解析]根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定,取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)第14條的規(guī)定,從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的?;蛘咂渌蚺c原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)第16條的規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
58.A[解析]限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍主要為國(guó)債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。投資于股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn).不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%,并遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易,也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。
59.B[解析]根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》第15條的規(guī)定,債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí),其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求:①申報(bào)單位為手,1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手;②計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益;③申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍;④申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍,單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)10萬(wàn)手;⑤申報(bào)價(jià)格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。
60.B[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的。
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